ASIC đình chỉ giấy phép của một broker tại Úc

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) mới đây đã đình chỉ giấy phép dịch vụ tài chính Úc (AFS) của Olritz Financial Group Pty Ltd.

Theo thông báo thì nguyên nhân đình chỉ đến từ việc sàn này vi phạm các qui định của giấy phép.

Việc đình chỉ giấy phép có nghĩa là Olritz không thể cung cấp bất kỳ dịch vụ tài chính nào.

ASIC là một trong những cơ quan quản lý uy tín của Úc và rất mạnh tay với các sai phạm của broker. Chính vì vậy giao dịch với các broker được ASIC quản lý sẽ giúp anh em an tâm hơn rất nhiều.

👉 Thông tin thêm cho anh em về ASIC
👉 Hiện các broker quản lí bởi ASIC và có chương trình hoàn phí lên đến 95% với VnRebates để anh em mở tài khoản gồm: ICMarkets, TMGM

#tin_tức #ASIC

6 năm sau khi Broker này sụp đổ, cựu giám đốc bị ASIC truy tố đến tận toà án liên bang Úc

Daniel Kirby, cựu giám đốc của Broker cung cấp FX/CFD Berndale Capital (phá sản), đã nhận tội về nhiều cáo buộc từ hành vi sai trái của công ty.

Bản nhận tội được đưa ra gần sáu năm sau khi Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc ( ASIC ) hủy giấy phép dịch vụ tài chính của Berndale vào tháng 11 năm 2018 .

CEO này đã nhận tội với ba cáo buộc, trong đó nghiêm trọng nhất là đã chuyển tiền bất hợp pháp của công ty để hưởng lợi cho bản thân và các cộng sự trước và ngay sau khi ASIC hủy giấy phép.

Đây là lần đầu tiên ASIC tiến hành truy tố tại Tòa án Liên bang theo những thay đổi về luật gần đây nhằm mở rộng thẩm quyền của tòa án đối với các vấn đề hình sự của doanh nghiệp.

Dạo này ASIC có vẻ làm mạnh tay với các broker "bất lương" quá nhỉ? Phải thế mới "sạch" được phải không anh em?

👉 Hiện các broker quản lí bởi ASIC và có chương trình backcom lên đến 95% với VnRebates, bấm vào đây để tham gia ICMarkets, TMGM

#ASIC #broker

ASIC rút giấy phép của Prospero Markets và buộc thanh lý công ty vì liên quan đến đường dây rửa tiền

Prospero Markets đã nhận được giấy phép AFS vào cuối năm 2012, cho phép công ty cung cấp các sản phẩm phái sinh cho khách hàng bán lẻ và bán buôn.

Tuy nhiên, hành động của ASIC đối với công ty môi giới này được đưa ra sau cuộc điều tra bắt đầu vào năm ngoái khi cảnh sát Úc buộc tội các cựu sĩ quan và quản lý chịu trách nhiệm của công ty môi giới này về tội rửa tiền vào tháng 10 năm 2023.

Những cáo buộc này có liên quan đến chuỗi chuyển tiền của Changjiang Currency Exchange , bị cáo buộc rửa gần 229 triệu đô la trong ba năm.

Với động thái này từ ASIC thì broker này không chỉ bị rút giấy phép mà còn đang trong quá trình thanh lý công ty theo luật định.

Hành động này từ ASIC cũng chính là lời cam kết về sự bảo vệ nhà giao dịch từ cơ quan quản lý này.

👉 Hiện các broker quản lí bởi ASIC và có chương trình hoàn phí lên đến 95% với VnRebates để anh em mở tài khoản gồm: ICMarkets, TMGM

#ASIC

“Viết lại” quy tắc mang tính thay đổi cuộc chơi của các broker từ ASIC

Các nhà môi giới CFD của Úc đang chuẩn bị cho những thay đổi đáng kể ​​có hiệu lực vào hôm qua, khi ASIC hoàn thiện "ASIC Rewrite",. Bao gồm 4 điểm chính:

1. Báo cáo thế chấp mở rộng : Các nhà môi giới hiện phải báo cáo dòng tiền nhận được từ khách hàng để ASIC có cái nhìn rõ ràng nhất

2. Quy định báo cáo một chiều đã được sửa đổi : có khả năng ảnh hưởng đến cách báo cáo một số giao dịch làm cho nó rõ ràng hơn để kiểm tra.

3. Trường định danh mới : Việc giới thiệu Mã định danh giao dịch duy nhất (UTI) và Mã định danh sản phẩm duy nhất (UPI) nhằm mục đích cải thiện việc khớp lệnh.

4. Định dạng dữ liệu chuẩn hóa : Báo cáo hiện phải được gửi theo định dạng duy nhất để có thể dễ dàng giám sát tất cả hoạt động của broker

4 điểm chính này có thể thấy đều tập trung vào việc giám sát broker và cải thiện điều kiện giao dịch cho trader

👉Xem thêm: ASIC là gì? Cách ASIC bảo vệ nhà đầu tư Forex

#ASIC